IA para revisores oficiais de contas: prepara o dossier, o auditor decide.
A Syntexia constrói uma camada de IA que trabalha dentro do procedimento da própria sociedade, desde a aceitação do cliente até à conclusão assinada. Prepara cada passo a partir dos documentos que já estão no dossier. O auditor revê, decide e assina.
Em produção em Portugal.
Onde se perdem as horas
- Verificações de aceitação e de prevenção do branqueamento, refeitas para cada entidade, todos os anos.
- Papéis de trabalho preenchidos à mão a partir de documentos que já estão no dossier.
- O parágrafo certo de uma norma ou de um procedimento, procurado em documentos PDF extensos.
- O rasto da prova reconstruído no fim do trabalho, quando devia ter ficado registado ao longo dele.
Segue o procedimento da própria sociedade
As quatro fases de um trabalho de auditoria, como a sociedade as conduz. A execução não abre enquanto a aceitação não estiver concluída.
- 01 Aceitação Beneficiários efetivos, sanções, pessoas politicamente expostas.
- 02 Planeamento Âmbito, materialidade, equipa e calendário.
- 03 Execução Papéis de trabalho, balancetes, folhas de horas.
- 04 Conclusão Datada, assinada e guardada como prova.
A execução fica bloqueada até a aceitação e a verificação de prevenção do branqueamento estarem concluídas, entidade a entidade. Cada conclusão guarda a data em que foi tomada.
O que a IA faz, e o que fica com o auditor
A IA prepara
- Preenche os papéis de trabalho a partir dos documentos do dossier.
- Conduz os questionários de aceitação e de prevenção do branqueamento de capitais, e assinala o que falta, incluindo pessoas politicamente expostas.
- Classifica a entidade segundo os limites de dimensão do Decreto-Lei n.º 98/2015.
- Verifica a independência e aplica as regras de aprovação entre sócios da própria sociedade.
- Encontra o parágrafo nas normas e nos procedimentos da sociedade, e mostra de onde vem.
- Data cada conclusão, para que a prova mantenha a sua cronologia.
O auditor decide
- Valida cada campo preenchido antes de este ser aceite.
- Decide se aceita ou continua com um cliente.
- Assina a conclusão.
- Mantém o dossier no software de auditoria da sociedade. Nada é escrito nele.
Sobre o CaseWare, só em leitura
Trabalha sobre o CaseWare Working Papers e o CaseWare Cloud que a sociedade já usa, em leitura, sem escrita no CaseWare. A IA preenche, o auditor valida.
CaseWare é uma marca registada da CaseWare International Inc. A Syntexia não tem afiliação com a CaseWare.
Construída para cada sociedade
Cada sociedade conduz as suas auditorias à sua maneira. Por isso, cada sociedade tem a sua própria plataforma, com os seus procedimentos, modelos e regras de aprovação.
Reutilizamos a arquitetura de uma sociedade para a outra, nunca os dados. Os dossiers dos clientes nunca treinam um modelo.
A interface está em português europeu e o trabalho segue as regras que as sociedades portuguesas aplicam: limites de dimensão, prevenção do branqueamento, independência.
Como começa
- 01Mapeamos o procedimento da sociedade, o software que usa e os dossiers que mantém.
- 02Construímos sobre as regras e os modelos da própria sociedade.
- 03Pomos a camada a funcionar em trabalhos reais, ao lado da equipa.
- 04Passa a fazer parte da rotina da sociedade.
Perguntas das sociedades de auditoria
A IA decide ou assina alguma coisa?
Não. Prepara cada passo e assinala o que falta. O auditor valida cada campo, decide a aceitação e assina a conclusão.
Escreve no CaseWare?
Não. Lê o CaseWare Working Papers e o CaseWare Cloud e nunca escreve neles: sem escrita no CaseWare. O dossier fica no software de auditoria da sociedade.
Os dossiers dos clientes treinam algum modelo?
Não. Cada sociedade tem a sua própria plataforma. Os dados ficam lá, nunca são partilhados com outra sociedade e nunca treinam um modelo.
Que fases de um trabalho de auditoria cobre?
A aceitação e a continuação, incluindo a prevenção do branqueamento de capitais, depois o planeamento, a execução e a conclusão. A execução fica bloqueada até a aceitação estar concluída para a entidade.
Funciona em português?
Sim. A interface está em português europeu e as verificações seguem as regras portuguesas, como os limites de dimensão do Decreto-Lei n.º 98/2015.
A sociedade tem de mudar de software de auditoria?
Não. A camada trabalha sobre o software que a sociedade já usa.
Como começa um projeto?
Com uma conversa sobre o procedimento da sociedade e os dossiers que mantém. Depois construímos sobre as suas regras e modelos, e pomos a camada a funcionar em trabalhos reais com a equipa.
A Syntexia tem alguma afiliação com a CaseWare?
Não. CaseWare é uma marca registada da CaseWare International Inc. A Syntexia não tem afiliação com a CaseWare.